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摘自證監(jiān)會(huì)發(fā)布 2021年4月30日
2020年，證監(jiān)會(huì)、公安部堅(jiān)決貫徹黨中央關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的決策部署，對(duì)場(chǎng)外配資違法活動(dòng)保持“零容忍”，緊密協(xié)作開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，以嚴(yán)打場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)及軟件開(kāi)發(fā)商為重點(diǎn)，加大案件查處懲治力度，凈化市場(chǎng)生態(tài)。在各方協(xié)同努力下，全年證監(jiān)部門(mén)向公安機(jī)關(guān)移送或通報(bào)場(chǎng)外配資案件線索89件，配合公安機(jī)關(guān)查處19起場(chǎng)外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切斷多個(gè)跨區(qū)域場(chǎng)外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場(chǎng)外配資違法活動(dòng)蔓延。
場(chǎng)外配資違法活動(dòng)嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)正常秩序，損害投資者合法權(quán)益。根據(jù)《刑法》《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，場(chǎng)外配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于非法證券期貨活動(dòng)，構(gòu)成犯罪的，將以非法經(jīng)營(yíng)罪、詐騙罪等追究刑事責(zé)任。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化警示震懾，現(xiàn)將2020年公安機(jī)關(guān)偵破的重慶“撮合網(wǎng)”等十起場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例予以發(fā)布，以案說(shuō)法、以案釋法。這些案例中，有的通過(guò)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售或使用配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開(kāi)立子賬戶，并提供高杠桿交易資金，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)；有的涉嫌采用“虛擬盤(pán)”配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動(dòng)。投資者一旦參與場(chǎng)外配資違法活動(dòng)，自身利益將無(wú)法得到保障，并可能遭受較大財(cái)產(chǎn)損失。在此提醒廣大投資者，一定要通過(guò)合法途徑參與股票期貨交易，自覺(jué)遠(yuǎn)離和抵制場(chǎng)外配資違法活動(dòng)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作要求，與公安部等有關(guān)部門(mén)緊密協(xié)作配合，常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資，嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法犯罪案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
附：2020年場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例
一、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案。2018年至2019年，重慶融鑫匯信息科技有限公司設(shè)立“撮合網(wǎng)”網(wǎng)站和APP等配資平臺(tái)，對(duì)接資金提供方（俗稱(chēng)“金主”，下同）獲取配資資金和證券賬戶，并使用某軟件公司開(kāi)發(fā)的配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，為配資客戶開(kāi)立交易子賬戶，提供杠桿比例高達(dá)8倍的配資資金進(jìn)行配資炒股。涉案公司未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，發(fā)展代理商招攬配資客戶4萬(wàn)余名，遍及全國(guó)16個(gè)省市，涉案交易金額達(dá)550億元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年1月，重慶市公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對(duì)其中52人采取刑事強(qiáng)制措施。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
二、深圳聚牛匯友股票配資案。2017年至2020年，深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司購(gòu)買(mǎi)了配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，并設(shè)立多個(gè)配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶，聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶，利用配資軟件開(kāi)立若干交易子賬戶，分配給客戶進(jìn)行配資炒股，并收取配資服務(wù)費(fèi)。2020年6月，深圳市公安機(jī)關(guān)在深圳、上海兩地開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達(dá)70億元，實(shí)現(xiàn)對(duì)配資公司、配資軟件開(kāi)發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊，是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實(shí)盤(pán)場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
三、上海厚成股票配資案。2018年10月至2020年9月，張某、牛某等人先后以上海厚成網(wǎng)絡(luò)科技中心、上海厚步網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、合肥智捷信息技術(shù)服務(wù)有限公司等6家公司名義，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，開(kāi)發(fā)“牛千萬(wàn)”“滿倉(cāng)紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個(gè)配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式招攬配資客戶，提供配資炒股服務(wù)，收取配資保證金9000余萬(wàn)元，涉及配資客戶2000余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)400余萬(wàn)元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，上海市公安機(jī)關(guān)在上海、安徽、深圳三地開(kāi)展同步收網(wǎng)，抓獲團(tuán)伙成員30余人，現(xiàn)場(chǎng)扣押作案電腦9臺(tái)、手機(jī)22部、銀行卡4張、財(cái)務(wù)賬冊(cè)21冊(cè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
四、上海“股融寶”股票配資案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海魁務(wù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海戰(zhàn)奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò)科技有限公司名義經(jīng)營(yíng)配資平臺(tái)，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式招攬配資客戶，并使用“股融寶”配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件代理客戶進(jìn)行配資炒股，收取配資保證金3500余萬(wàn)元，涉及配資客戶700余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)250余萬(wàn)元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年8月，上海市公安機(jī)關(guān)在上海、山西兩地開(kāi)展收網(wǎng)，抓獲犯罪嫌疑人10人，現(xiàn)場(chǎng)扣押作案手機(jī)68部、硬盤(pán)4個(gè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
五、廣東“時(shí)盛網(wǎng)”股票配資案。2019年至2020年，廣東時(shí)盛信息技術(shù)有限公司、廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司、廣東同昇信息技術(shù)咨詢有限公司、佛山市貝贏科技有限公司等多家公司設(shè)立了“時(shí)盛網(wǎng)”“益升網(wǎng)”“同昇網(wǎng)”“貝贏網(wǎng)”“元全網(wǎng)”“金牛網(wǎng)”等一批配資平臺(tái)，并聯(lián)系“金主”獲取配資資金及證券賬戶，使用配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件為客戶提供交易子賬戶和杠桿比例5至10倍的配資資金進(jìn)行配資炒股，向客戶收取配資手續(xù)費(fèi)或進(jìn)行盈利分成。2020年7月，廣東省佛山市公安機(jī)關(guān)開(kāi)展系列專(zhuān)案打擊，在廣東、四川等6地開(kāi)展統(tǒng)一收網(wǎng)行動(dòng)，共打掉配資平臺(tái)6個(gè)，抓獲“金主”團(tuán)伙及配資平臺(tái)團(tuán)伙共38人，涉案金額逾2億元。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
六、安徽昊鑫股票配資案。2019年至2020年，杭州望洲清泉企業(yè)管理有限公司對(duì)外招攬股票配資業(yè)務(wù)，并與銅陵昊鑫信息技術(shù)服務(wù)有限公司達(dá)成合作協(xié)議，授權(quán)其作為安徽銅陵地區(qū)代理商，通過(guò)發(fā)傳單、微信、電話、熟人營(yíng)銷(xiāo)等方式開(kāi)發(fā)配資客戶，利用“易管家”配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件開(kāi)立交易子賬戶提供給客戶使用，為客戶提供配資炒股服務(wù)，雙方按比例分配賺取的配資利息。本案涉案交易金額逾19億元，其中2020年3月以來(lái)配資金額近5000萬(wàn)元，收取保證金近2000萬(wàn)元，涉及“金主”及其證券賬戶共21個(gè)。涉案公司均未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，安徽省銅陵市公安機(jī)關(guān)在杭州、銅陵兩地抓獲犯罪嫌疑人7人。目前法院以非法經(jīng)營(yíng)罪作出一審判決。
七、廈門(mén)藍(lán)象科技期貨配資案。2012年以來(lái)，廈門(mén)藍(lán)象網(wǎng)絡(luò)科技有限公司開(kāi)發(fā)并運(yùn)營(yíng)某資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件。該軟件具有賬戶分倉(cāng)功能，被多家配資公司使用進(jìn)行期貨配資活動(dòng)，涉案公司以主賬戶及下設(shè)的子賬戶數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)，按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務(wù)費(fèi)用。涉案公司也使用該軟件從事配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，廈門(mén)市公安機(jī)關(guān)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，發(fā)現(xiàn)軟件中有期貨主賬戶600余個(gè)、子賬戶8萬(wàn)余個(gè)，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
八、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月，江西公安機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經(jīng)查，涉案公司未取得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，通過(guò)公司網(wǎng)站、朋友介紹等方式招攬配資客戶，并借用他人期貨賬戶作為主賬戶，利用“知富通”配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件拆分為多個(gè)虛擬子賬戶，提供給客戶進(jìn)行期貨配資，使客戶在不具備期貨交易資質(zhì)和付出很少資金的情況下開(kāi)展期貨交易，并從中收取遠(yuǎn)高于期貨交易所的手續(xù)費(fèi)牟利。2020年8月，江西省南昌市公安機(jī)關(guān)對(duì)該案立案?jìng)刹椋カ@犯罪嫌疑人59人，涉案金額2698萬(wàn)元。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
九、四川“馬上漲”虛擬盤(pán)配資案。2019年至2020年，吳某、楊某等人合作開(kāi)發(fā)了一款配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，并設(shè)立了“馬上漲”等虛擬盤(pán)配資平臺(tái)，招攬成都馬上漲科技有限公司、重慶五十弦文化傳播有限公司等多家公司作為配資平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商及代理商，通過(guò)微信炒股群發(fā)布高額度、高杠桿配資信息招攬客戶，吸引客戶在平臺(tái)上配資炒股。但實(shí)際上客戶買(mǎi)賣(mài)股票委托單并未真正進(jìn)入證券市場(chǎng)交易，僅是在配資平臺(tái)記賬，配資平臺(tái)按照股市行情計(jì)算客戶交易盈虧，使客戶相信自己是在進(jìn)行真實(shí)的證券交易。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機(jī)關(guān)對(duì)吳某、楊某犯罪團(tuán)伙實(shí)施統(tǒng)一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點(diǎn)9個(gè)，扣押作案電腦150臺(tái)、手機(jī)325部、銀行卡1590余張以及大量賬本、票據(jù)、合同、話術(shù)資料等，涉案金額3000余萬(wàn)元，受害人2000余人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
十、陜西“開(kāi)門(mén)紅”虛擬盤(pán)配資案。2019年9月至2020年4月，西安憶美星辰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家公司利用電話、微信等方式推廣“開(kāi)門(mén)紅”配資平臺(tái)，誘導(dǎo)客戶注冊(cè)和充值，以十倍杠桿建倉(cāng)交易，并收取3‰的建倉(cāng)費(fèi)，當(dāng)交易的股票下跌5%時(shí)，業(yè)務(wù)員會(huì)誘騙客戶追加投資，下跌7%時(shí)，平臺(tái)會(huì)強(qiáng)制平倉(cāng)；當(dāng)客戶購(gòu)買(mǎi)的股票上漲賣(mài)出時(shí)，平臺(tái)將抽取10%投資盈利作為分成。客戶在配資平臺(tái)上所投入的資金全部進(jìn)入犯罪嫌疑人個(gè)人賬戶，并未真實(shí)流入證券市場(chǎng)，涉嫌股票投資詐騙。截至案發(fā)，配資平臺(tái)共注冊(cè)623人，涉案金額3900余萬(wàn)元。2020年4月，陜西省西安市公安機(jī)關(guān)在西安、合肥、阜陽(yáng)、杭州和蘇州等5地市同時(shí)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，成功控制涉案人員120人，刑拘52人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
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